南华期货沈阳营业部因内控执行问题被辽宁证监局出具警示函

来源：新浪财经-鹰眼工作室

近日，辽宁证监局发布监管措施决定书，南华期货股份有限公司沈阳营业部因在微信群管理、营销行为管理等方面存在内控制度执行不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，辽宁证监局决定对南华期货沈阳营业部采取出具警示函的监管措施，并将该事件记入证券期货市场诚信档案。

辽宁证监局要求南华期货沈阳营业部加强内控制度执行，提升合规管理水平，杜绝此类违规行为再次发生。同时，该营业部需在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。

若南华期货沈阳营业部对本行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此次监管措施发布日期为2025年9月24日。

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发布于：北京市